Cómo la mensajería jurídica aumentó el cumplimiento del canon de radio y televisión en un 15%.

Intervention · Ley

Resumen

El aumento de los índices de delincuencia conduce generalmente a una mayor vigilancia y a leyes punitivas más severas para aumentar el cumplimiento de la ley. Estas medidas se basan en la idea de que, antes de cometer un delito, el individuo racional sopesa los costes y beneficios de sus acciones, y puede verse disuadido si los costes superan a dichos beneficios. Una limitación de este enfoque es que no siempre actuamos racionalmente, especialmente cuando decidimos cometer delitos.

Esta intervención puso a prueba si los motivos conductuales podían utilizarse para reducir la evasión de las tasas de las licencias de radio y televisión en Austria. Se realizó un experimento de campo natural a gran escala para comparar la eficacia de una amenaza legal, un llamamiento moral y la información social para aumentar los niveles de cumplimiento. La intervención demostró que una amenaza legal que enfatizaba un alto riesgo de detección era eficaz para mejorar el cumplimiento, mientras que el uso de la apelación moral y la información social no lo era.1

Calificación = 5/5 (validez externa sólida; proceso de investigación robusto)

Cómo influye la mensajería legal, moral y social en los índices de cumplimiento de las tasas
Condición
Resultados
Sin carta (grupo de control) 0,8% de aumento en el cumplimiento
Amenaza legal 15% de aumento en el cumplimiento
Apelación moral No se ha encontrado ningún efecto en comparación con el control
Información social No se ha encontrado efecto en comparación con el control

Conceptos clave

Experimento de campo natural: estudio que evalúa discretamente los efectos de tratamientos realistas en sujetos de un entorno real.

Atractivo moral: mensajes que apelan al sentido de la moralidad de una persona.

Hipótesis de la disuasión: el supuesto de que la delincuencia puede disuadirse ajustando la severidad y la probabilidad del castigo mediante una aplicación más estricta de la ley.

El problema

El cumplimiento puede deberse a amenazas legales y/o normas sociales

En la mayoría de los sistemas jurídicos, el enfoque general para garantizar el cumplimiento sigue la hipótesis de la disuasión, que es la idea de que los individuos evitarán racionalmente infringir la ley para evitar medidas punitivas severas. Sin embargo, es difícil discernir en qué medida la disuasión de la actividad delictiva se realiza a través de leyes formales o a través de dinámicas sociales informales.2 Por ejemplo, es posible que no quieras robar un banco para evitar la cárcel, pero también es posible que no quieras robar un banco por razones morales (es el dinero ganado con esfuerzo de otra persona) o sociales (tus padres estarían muy decepcionados contigo). La respuesta a este problema sigue sin estar clara, ya que la investigación sobre estrategias de aplicación de la ley que utilizan tanto motivos de comportamiento como amenazas disuasorias es limitada.

Las sanciones formales pueden ser difíciles de aplicar

El uso de sanciones formales para aumentar el cumplimiento puede ser especialmente difícil de aplicar cuando se trata del uso de bienes públicos. Por ejemplo, la mayoría de las emisiones de radio y televisión del mundo son de libre acceso y a menudo se financian a través de licencias de radio y televisión que pagan los consumidores. Como la gente puede utilizar los bienes sin pagar el canon, surge un problema de aplicación. Austria tiene un sistema de tasas por licencia en el que los hogares deben registrar que poseen un televisor o una radio y luego pagar las tasas. Si se detecta a un evasor, se le impone una cuantiosa multa. Aunque los austriacos son conscientes de las sanciones legales asociadas a la evasión de las tasas, alrededor del 6% de la población sigue sin cumplirlas. ¿Puede el comportamiento, junto con las sanciones legales, empujar al 5% restante a cumplir la ley?

Diseño

Un experimento de campo natural

Con una muestra de 50.498 evasores potenciales en Austria, los investigadores realizaron un experimento de campo natural a gran escala. Para empezar, el 95% de la muestra fue asignada aleatoriamente a recibir una de las tres cartas del "Servicio de Información de Tasas" (la organización austriaca responsable de recaudar y hacer cumplir el canon). El texto de cada carta variaba en función del tratamiento:

  1. Amenaza legal: hace hincapié en el alto riesgo de detección, los peligros legales y las consecuencias financieras del incumplimiento. Aunque el riesgo legal objetivo sigue siendo el mismo en todos los tratamientos, esta condición lo enfatiza.
  2. Apelación moral: apeló a la moral del sujeto destacando que no cumplir sería injusto para los hogares honrados.
  3. Información social: puso de relieve la norma de cumplimiento al revelar que el 94% de la población cumplía normalmente.

Cada carta incluía también un formulario de respuesta y un sobre con franqueo pagado. Un 5% de la población, seleccionado al azar, se utilizó como grupo de control y no recibió correo. Los efectos de los tratamientos se evaluaron comparando las respuestas del 95% al que se enviaron correos con las del grupo de control y las del tratamiento de referencia (el comportamiento anterior a la intervención).

Encuesta para medir la percepción

Dado que las sanciones legales reales se mantuvieron constantes, cualquier cambio en el comportamiento puede atribuirse a las percepciones subjetivas de los beneficiarios sobre la evasión de las tasas. Para evaluarlo, se realizó una encuesta de seguimiento con una muestra diferente. Se mostraron a los participantes las cartas utilizadas en el experimento de campo y se les pidió que comunicaran sus percepciones sobre el riesgo de ser descubiertos, la sanción y las posibles consecuencias sociales.

El marco MINDSPACE

El marco MINDSPACE esboza nueve fuerzas que impulsan el comportamiento humano y que pueden utilizarse para optimizar las intervenciones de las políticas públicas: Mensajero, Incentivos, Normas, Defaults, Salience, Priming, Afecto, Compromisos y Ego.

En este ejemplo, los elementos MINDSPACE utilizados incluyen el mensajero (quién comunica la información), los incentivos (qué motiva el comportamiento), las normas (influencias del entorno en el comportamiento) y los incumplimientos (nuestra tendencia a ceñirnos al statu-quo). En conjunto, los investigadores podrían entender mejor el comportamiento de los evasores de tasas y crear intervenciones para aumentar el cumplimiento.

Los incentivos y los incumplimientos se identificaron como dos fuerzas que podrían estar configurando el comportamiento de cumplimiento. Los investigadores tienen en cuenta los incentivos al considerar cómo evalúan las personas los costes y beneficios de eludir las tasas. Se supone que el cargo monetario que se impone si no se cumplen las normas desincentiva la evasión. También reconocen que la gratuidad por defecto de los servicios de radiodifusión hace más probable que la gente mantenga el statu quo y no pague a menos que se le pida que lo haga.

El mensajero y las normas se identificaron como dos fuerzas que podían cambiar el comportamiento. Al enviar cartas a los evasores desde una organización oficial, en lugar de un canal menos formal como las campañas en los medios de comunicación, la intervención utiliza un mensajero con autoridad. Esta intervención también hace uso de las normas al revelar a los sujetos la tasa global de cumplimiento.

Resultados y aplicación

Las amenazas legales son las más eficaces

En el grupo de amenaza legal, la proporción de personas que empezaron a cumplir la normativa aumentó un 15% respecto a la situación inicial. La encuesta reveló que esto se debía a una mayor conciencia de los costes de no cumplir. Esto indica que los individuos ajustan racionalmente su comportamiento de cumplimiento a sus percepciones de las consecuencias legales. Este hallazgo aporta pruebas sólidas a favor de la hipótesis de la disuasión.

La persuasión moral y las normas sociales no aumentan el cumplimiento

Apelar al aspecto moral no afectó al cumplimiento. Esto puede deberse a que en el experimento sólo se tomaron muestras de personas que ya no pagaban el canon y que, por lo tanto, tienen un exceso de probabilidades de seguir normas antisociales.3 Para que una apelación moral funcione, estas personas deben haber interiorizado primero normas contra el incumplimiento de la ley.4 Por lo tanto, la intervención sugiere que hacer más prominente un concepto moral es ineficaz cuando se intenta aumentar el cumplimiento entre quienes se desvían activamente de la ley.

La carta que revelaba el porcentaje real de cumplimiento (94%) tampoco aumentó el cumplimiento en general, sino que tuvo efectos variables en función del porcentaje de evasión de tasas. En los municipios en los que la evasión de tasas era habitual, esta información social aumentó el cumplimiento. Por el contrario, en los municipios en los que la evasión era escasa, el cumplimiento disminuía. Esto demuestra que la gente ajusta su cumplimiento en función del cumplimiento percibido de los demás en un intento de ajustarse a la norma social. La idea clave que se desprende de esto es que, cuando se utilizan motivos de comportamiento como herramientas de cumplimiento, los responsables políticos deben considerar cuidadosamente si la población tiene una creencia previa común y conflictiva. Si esta creencia difiere de la intención de la intervención, ésta puede anularse y, por tanto, no producirá los cambios de comportamiento deseados.

Percepciones subjetivas, comportamiento y resultados políticos

La encuesta reveló que las cartas provocaban un fuerte efecto de alerta y un aumento significativo del riesgo de detección percibido. Esta alerta, junto con el menor esfuerzo necesario para inscribirse (ya que cada carta contenía un formulario de respuesta), puede haber causado un notable aumento del cumplimiento entre el grupo de envío por correo en relación con el grupo de no envío.

Sector
Aplicación
Servicios financieros La evasión fiscal es un problema importante que limita los resultados positivos de un sistema de beneficios fiscales. Un método basado en la hipótesis de la disuasión podría utilizarse para mejorar la aplicación del sistema, lo que llevaría a un mejor cumplimiento fiscal voluntario.
Políticas públicas Esta intervención proporciona pruebas sólidas de que las amenazas legales no tienen efectos negativos sobre las personas que cumplen la ley, pero la incorporación de motivos conductuales sí. Así, los responsables políticos pueden utilizar con más confianza la hipótesis de la disuasión que los motivos conductuales para aumentar el cumplimiento de la ley.  
Educación El engaño entre los estudiantes de secundaria y universitarios es omnipresente, lo que puede afectar negativamente a los resultados del aprendizaje y conducir a futuros comportamientos poco éticos.⁵ En lugar de apelar a la moralidad y a las normas de honestidad, utilizar la hipótesis de la disuasión puede ser más eficaz para mitigar el engaño.

Ética

  • Aporta nuevas ideas sobre las limitaciones del uso de normas y apelaciones morales en las estrategias de aplicación de la ley.
  • Aporta un sólido apoyo a la hipótesis de la disuasión.
  • Al tratarse de un experimento de campo natural a gran escala, la intervención proporciona información muy fiable para intervenciones en el mundo real.
Dimensión
Verdict
Comentarios
Bienestar

¿Mejora la intervención de forma demostrable la vida de los afectados por ella?
Positivo
Aumenta la proporción de servicios utilizados que son de pago. 
¿Respeta la intervención la privacidad (incluida la privacidad de la identidad) de las personas a las que afecta?
Positivo
Los investigadores no tuvieron acceso a la información  personal del sujeto.
¿Dispone la intervención de un plan para controlar la seguridad, eficacia y validez de la intervención?
Hay margen de mejora
La intervención sólo se centró en las respuestas recibidas en los primeros 50 días de envío de los correos, lo que limita la validez.
Autonomía

¿La intervención se atiene a un grado razonable de consentimiento?
Hay margen de mejora
Los sujetos no eran conscientes de la intervención.
¿Respeta la intervención la capacidad de las personas a las que afecta para tomar sus propias decisiones?
Positiva
Los sujetos seguían siendo libres de decidir si querían cumplirlo. 
¿Aumenta la intervención el número de opciones de que disponen las personas a las que afecta?
Insuficiente información/No aplicable
La intervención no aumenta el número de opciones disponibles.
Equidad

¿Reconoce la intervención las perspectivas, intereses y preferencias de todas las personas a las que afecta, incluidos los grupos tradicionalmente marginados?
Posibilidades de mejora
No hace mención alguna a perspectivas, intereses o preferencias de grupos específicos. Debido a la aplicación directa de esta intervención a la aplicación de la ley, el reconocimiento de estas perspectivas es esencial.
¿Son diversos los participantes?
Insuficiente información/No aplicable
No se mencionan los datos demográficos de los participantes.
¿Ayuda la intervención a garantizar una distribución justa y equitativa del bienestar?
Positivo
Al reducir el número de personas que eluden las tasas, la intervención promueve una sociedad más honesta.

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Sources

  1. Fellner, G., Sausgruber, R., & Traxler, C. (2009). Testing Enforcement Strategies in the Field: Legal Threat, Moral Appeal and Social Information. Journal of the European Economic Association, 11(3). https://doi.org/10.2139/ssrn.1468344
  2. Dills, A., Miron, J., & Summers, G. (2008). What do economists know about crime? https://doi.org/10.3386/w13759
  3. Yale University, T., & Kahan, D. (2004). Updating the Study of Punishment. Stanford Law Review, 56(5). https://doi.org/10.2307/40040176
  4. Pruckner, G. J., & Sausgruber, R. (2008). Honesty on the streets - A natural Field experiment on newspaper purchasing. SSRN Electronic Journal, 11(3). https://doi.org/10.2139/ssrn.1277208
  5. Graves, S. M. (2008). Student Cheating Habits: A Predictor Of Workplace Deviance. Journal of Diversity Management (JDM), 3(1), 15–22. https://doi.org/10.19030/jdm.v3i1.4977
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